• § 1 Anwendungsbereich
• § 2 Begriffsbestimmungen
• § 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
• § 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
• § 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
• § 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
• § 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
• § 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten
• § 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
• § 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
• § 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
• § 10a Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
• § 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen
• § 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
• § 13 Sofortiger Vollzug
• § 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
• § 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
• § 15 Produktintervention
• § 16 Wertpapierrat
• § 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
• § 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
• § 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
• § 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
• § 21 Verschwiegenheitspflicht
• § 22 Meldepflichten
• § 23 Anzeige von Verdachtsfällen
• § 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters
• § 24a Verordnungsermächtigung
• § 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
• § 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
• § 27 Aufzeichnungspflichten
• § 28 (weggefallen)
• § 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
• § 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
• § 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
• § 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
• § 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
• § 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
• § 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
• § 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
• § 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
• § 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung
• § 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
• § 34 Zurechnung von Stimmrechten
• § 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
• § 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
• § 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
• § 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
• § 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
• § 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
• § 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
• § 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
• § 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
• § 44 Rechtsverlust
• § 45 Richtlinien der Bundesanstalt
• § 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung
• § 47 Handelstage
• § 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
• § 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
• § 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
• § 51 Befreiung
• § 52 Ausschluss der Anfechtung
• § 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
• § 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
• § 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
• § 56 Anwendung von Positionslimits
• § 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
• § 58 Hinweisgeberverfahren
• § 59 Überwachung der Organisationspflichten
• § 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
• § 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
• § 63a Besondere Verhaltens- und Informationsregeln für die Nutzung und Verbreitung von Analysen und emittentenfinanzierten Analysen
• § 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
• § 64a Form der Kundenkommunikation
• § 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
• § 65a (weggefallen)
• § 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
• § 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
• § 67 Kunden; Verordnungsermächtigung
• § 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
• § 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
• § 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
• § 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
• § 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
• § 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
• § 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
• § 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
• § 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
• § 77 Direkter elektronischer Zugang
• § 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied
• § 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
• § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
• § 81 Geschäftsleiter
• § 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
• § 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
• § 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
• § 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
• § 86 Anzeigepflicht
• § 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
• § 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
• § 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
• § 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen
• § 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
• § 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
• § 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
• § 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
• § 95 Ausnahmen
• § 96 Strukturierte Einlagen
• § 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
• § 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
• § 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
• § 100 Verbotene Finanztermingeschäfte
• § 101 Schiedsvereinbarungen
• § 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
• § 107 Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
• § 108 (weggefallen)
• § 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
• § 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
• § 110 Mitteilungen an andere Stellen
• § 111 Internationale Zusammenarbeit
• § 112 Widerspruchsverfahren
• § 113 Beschwerde
• § 113a Evaluierung
• § 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
• § 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
• § 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
• § 117 Konzernabschluss
• § 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
• § 119 Strafvorschriften
• § 119a Strafvorschriften
• § 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
• § 120a Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013
• § 120b Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154
• § 120c Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
• § 120d Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
• § 120e Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554
• § 121 Zuständige Verwaltungsbehörde
• § 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
• § 123 Bekanntmachung von Maßnahmen
• § 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
• § 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554
• § 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
• § 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
• § 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
• § 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)
• § 130a Anwendungsbestimmung für § 32a Absatz 1 Satz 1
• § 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
• § 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
• § 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
• § 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
• § 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
• § 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
• § 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
• § 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
• § 138a Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014
• § 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
• § 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
• § 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
• § 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
• § 143 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz

Standangaben

• Neugefasst durch Bek. v. 9.9.1998 I 2708; (Neuf)
• zuletzt geändert durch Art. 5 G v. 9.4.2026 I Nr. 97 (Stand)

Versionen

• 26. Mai 2026
• 9. April 2026 ausgewählt
• 11. April 2017